私人执业经历

  • 代理一家美国经纪自营商应对对冲基金原告提出的市场操纵指控,原告指控该经纪自营商的客户实施跨境幌骗(spoofing)计划
  • 代表一家上市视频技术公司的审计委员会,就潜在会计问题开展内部调查
  • 在美国证券交易委员会针对潜在注册违规行为的执法调查中,代理全球最大的数字资产交易平台之一
  • 就潜在法律和监管问题为数字资产交易平台和数字资产项目团队提供咨询
  • 在美国司法部、美国证券交易委员会及州金融服务监管机构的调查中代理数字资产项目团队
  • 在美国金融业监管局针对投资顾问关联公司业务转介行为的调查中代理一家美国银行;美国金融业监管局结案,未采取任何行动
  • 在美国司法部、美国证券交易委员会和美国国税局针对跨境税务欺诈的调查中代理一家全球性银行
  • 在美国司法部、货币监理署(OCC)、美联储、联邦存款保险公司(FDIC)、多个州总检察长及国会委员会分别就涉嫌止赎和抵押贷款服务缺陷开展的调查中代理一家美国银行
  • 为一家《财富》500强公司辩护,应对股东在州和联邦法院就潜在FCPA违规行为及一项被拒绝的并购要约提起的证券欺诈诉求、派生诉讼及查阅账簿记录诉讼;赢得五次驳回起诉

部分政府工作经验

  • 涉及在印度、中国和科威特行为的FCPA、内部会计控制及账簿记录执法行动
  • 获利逾4,000万美元的内幕交易执法行动
  • 调查并主导指控违反《1934年证券交易法》和《1940年投资顾问法》反欺诈条款的执法行动

执业地区

执业地区

  • 美国纽约州

出庭法院

  • 美国联邦第二巡回上诉法院
  • 美国纽约东区及纽约南区联邦地区法院

学历

  • 芝加哥大学法学院,法律博士,荣誉毕业;《芝加哥大学法律评论》评论编辑
  • 普林斯顿大学公共与国际事务学院,公共管理硕士,国内公共政策
  • 卡尔顿学院,文学学士,极优等荣誉,经济学与政治学

荣誉

  • 三度荣获美国证券交易委员会执法部主任奖
  • 美国证券交易委员会Paul R. Carey奖

专业活动

法官助理经历

  • 美国联邦第二巡回上诉法院Chester J. Straub法官助理
  • 美国纽约南区联邦地区法院P. Kevin Castel法官助理

著作

  • 《SEC动议答复或揭示新的加密货币监管思路》(“SEC Motion Response Could Reveal New Crypto Approach”),Law360,2025年2月10日
  • 《Web 3法律事务:案头参考:中心化交易所》(“Legal Matters in Web 3: A Desk Reference: Centralized Exchanges”),芝加哥大学法学院法律与金融中心,2024年9月7日
  • 《SEC对SolarWinds的调查对首席信息安全官及网络安全披露的意义》(“What the SEC’s Investigation of SolarWinds Means for CISOs and Cybersecurity Disclosures”),CPO Magazine(2023年8月25日)
  • 《去中心化自治组织(DAO):概述》(“Decentralized Autonomous Organizations (DAOs): Overview”),Thomson Reuters Practical Law(2022年11月29日)
  • 《瓦解SEC在联邦法院的追缴权》(“Dismantling the SEC’s Federal Court Disgorgement Authority”),New York Law Journal(2020年1月10日)
  • 《SEC的加密货币举措与其自身使命背道而驰》(“The SEC’s Crypto Moves are at Odds with its Own Mission”),PaymentsSource(2019年7月)
  • 《SEC追缴权岌岌可危?最高法院将作出裁决》(“Is SEC disgorgement endangered? Supreme Court to decide”),Investment News(2019年6月)
  • 《哥伦比亚特区巡回上诉法院推翻SEC关于证券违规的低“故意”标准》(“DC Circuit Upends SEC’s Low ‘Willful’ Standard for Securities Violation”),Bloomberg Law(2019年5月)
  • 《最高法院裁定集体诉讼资格认证不当,因原告未能证明损害赔偿可在集体范围内计算》(“Supreme Court Rules That Class Was Not Properly Certified Because Plaintiffs Did Not Establish That Damages Could Be Measured on a Class-wide Basis”),Securities Reform Act Litigation(2013年4月)

Corporate & Government Experience

  • 美国证券交易委员会执法部市场滥用部门高级律师(2015–2019年)